24.03.2023
В совместном заявлении Министерства финансов, торговли и юстиции США выделили следующие индикаторы обхода санкций:
- Использование корпоративных структур для сокрытия права собственности, источника средств или вовлеченных стран, особенно юрисдикций, на которые распространяются санкции
- Нежелание клиента предоставлять информацию о конечном использовании товара, в том числе нежелание заполнять форму о конечном пользователе
- Использование подставных компаний для осуществления международных электронных переводов, в основном с участием финансовых учреждений в юрисдикциях, отличных от регистрации компании
- Отказ от обычной установки, обучения или обслуживания приобретенного товара
- IP-адреса, которые не соответствуют указанным клиентом данным о местоположении
- Внесенные в последнюю минуту изменения в инструкции по доставке, которые противоречат истории клиентов или деловой практике
- Платеж, поступающий из третьей страны или компании, не указанной в форме о конечном пользователе
- Использование личных учетных записей электронной почты вместо адресов электронной почты компании
- Управление сложными и/или международными предприятиями с использованием общих адресов проживания или адресов для нескольких юридических лиц
- Изменения в стандартных письмах-обязательствах, скрывающих конечного пользователя
- Операции, связанные с изменением отгрузок или платежей, которые ранее были запланированы в Россию или Беларусь
- Сделки с участием организаций, практически не присутствующих в Интернете
- Направление товаров через определенные пункты, которые обычно используются для незаконного перенаправления запрещенных товаров в Россию или Беларусь. Такие места могут включать Китай (включая Гонконг и Макао) и юрисдикции, близкие к России, включая Армению, Турцию и Узбекистан
Также были описаны конкретные оправдания, использующиеся ответчиками в качестве защиты против обвинения в обходе санкций, а именно:
- Подставные компании, расположенные в третьих странах, являются посредниками или конечными пользователями, но на самом деле у посредника была лишь вывеска, а его офис представлял собой пустую комнату в торговом центре
- Определенные товары будут использоваться организациями, осуществляющими деятельность, подлежащую менее строгому надзору; например, ответчик утверждал, что товар будет использоваться российскими субъектами космической программы, тогда как на самом деле товар подходил только для военных самолетов или ракетных комплексов
- Разделение поставок контролируемых товаров на несколько более мелких партий, чтобы избежать обнаружения правоохранительными органами
- Использование псевдонимов для идентификации посредников и конечных пользователей
- Перевод средств от подставных компаний в иностранных юрисдикциях на банковские счета в США и быстрое перенаправление или распределение средств для сокрытия аудиторского следа или иностранного источника денег
- Предоставление ложных или вводящих в заблуждение заявлений в отгрузочных формах, в том числе занижение покупной цены товара более чем в пять раз по сравнению с фактической стоимостью
- Заявление о ведении бизнеса не от имени подсанкционного конечного пользователя, а от имени подставной компании в США